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財務局、エムアールアイの登録取り消し ２０１３年４月２６日、関東財務局が、エムアールアイ・インターナショナル（ＭＲＩ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ,ＩＮＣ.）に対し、行政指導（登録取消しと業務改善命令）を行なった。 証券取引等監視委員会が同社を検査したところ、法令違反が認められ、同委員会が財務局に処分を行うよう勧告。 それを受けての処分。 ＜エムアールアイ・インターナショナルに対する行政処分＞ １、登録取消し 関東財務局長（金商）第１８８１号の登録を取り消す。 ２、業務改善命令 ①本件行政処分の内容について、顧客に対し適切に説明を行うこと。 ②顧客の状況、顧客が出資した財産の運用・管理の状況を早急に把握し、顧客に対し、顧客が出資した財産の運用・管理の状況その他必要な事項の説明を行うこと。 ③顧客の意向も踏まえ、顧客が出資した財産の顧客への返還に関する方針を策定し、速やかに実施すること。 ④顧客間の公平に配慮しつつ、顧客保護に万全の措置を講ずること。 ⑤会社財産を不当に費消しないこと。 ⑥上記の対応・実施状況について、完了までの間、書面により随時報告すること。 【証券取引等監視委員会による検査結果（概略）】 顧客の資金は、事業（ＭＡＲＳ投資）に用いられることなく、他の顧客に対する配当金、償還金の支払いに充てられていた。 （少なくとも２０１１年以降は） また、顧客への配当金、償還金の支払遅延が発生したにもかかわらず、ファンドの販売、勧誘を継続していた。 （金融商品取引法第５２条第１項第９号に掲げる「金融商品取引業に関し、不正又は著しく不当な行為をした場合において、その情状が特に重いとき」に該当） 事業報告書（２０１０年度、２０１１年度）の資産合計、負債・純資産合計において、実態とは異なる数値を記載、関東財務局長に提出。 （金融商品取引法第４７条の２違反） 証券取引等監視委員会の報告命令に対し、内部査定を実施した旨回答したが、実際には内部査定を行った事実は認められない。 （金融商品取引法第５２条第１項第６号に該当） 【エムアールアイ・インターナショナル】 アメリカネバダ州に本社を置く資産運用会社。 日本支店は、東京都千代田区永田町２-１４-３赤坂東急ビル６Ｄに。 金融商品取引業者（関東財務局長、金商第１８８１号） （２０１３年４月２６日付けで取り消し） １９９８年設立。 アメリカで、医療機関がもつ債権（保険会社に診療報酬請求する権利）を買い取って、資金を回収する事業（ＭＡＲＳ投資）を行う。 （同社による説明） ２０１２年末時点、８千人を超える投資家から、１３００億円強の資金を集めている。 |
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